Hintergrund: Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (European Banking Authority: EBA) hat am 9. April 2020 den neuen Meldewesen-Berichtsrahmen 2.10 veröffentlicht. Dieser enthält […]
Weiterlesen… from Veröffentlichung des EBA-Berichtsrahmens 2.10
Hintergrund: Im Mai ergaben sich einige Anpassungen und Hinweise durch die BaFin bezüglich der Verhinderung von Finanzstraftaten. Die folgenden Veröffentlichungen sollten Verpflichtete beachten. […]
Weiterlesen… from Geldwäschebekämpfung: Veröffentlichungen der BaFin
Hintergrund: Das Arbeitsgericht Berlin fällte im Oktober 2019 (Az. 29 Ca 5451/19) ein Urteil, in dem es erstmals die Voraussetzungen für die Nutzung biometrischer Daten im Beschäftigungsverhältnis näher definierte. Vordergründig ging es um die […]
Hintergrund: Die Europäische Kommission hat am 7. Mai 2020 ein Konzept vorgelegt, um den Kampf der EU gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung noch weiter auszubauen. Dazu hat sie […]
Weiterlesen… from Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – Aktionsplan der EU zur Bekämpfung
Hintergrund: Die BaFin hat am 29. April 2020 das Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (kurz „MaComp“) aktualisiert. […]
Weiterlesen… from MaComp: Module aktualisiert, erweitert und konsultiert
