Hintergrund: Das Arbeitsgericht Berlin fällte im Oktober 2019 (Az. 29 Ca 5451/19) ein Urteil, in dem es erstmals die Voraussetzungen für die Nutzung biometrischer Daten im Beschäftigungsverhältnis näher definierte. […]
8. Juli 2020
Biometrische Daten für die Zei...
8. Juli 2020
Geldwäsche und Terrorismusfina...
30. Juni 2020
MaComp: Module aktualisiert, e...
22. Juni 2020
30. Juni 2020
Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – Aktionsplan der EU zur Bekämpfung
Hintergrund: Die Europäische Kommission hat am 7. Mai 2020 ein Konzept vorgelegt, um den Kampf der EU gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung noch weiter auszubauen. Dazu hat sie […]
22. Juni 2020
MaComp: Module aktualisiert, erweitert und konsultiert
Hintergrund: Die BaFin hat am 29. April 2020 das Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (kurz „MaComp“) aktualisiert. […]
19. Juni 2020
FAQ zu Rundschreiben 06/2019 (BA) – ZÄR im Anlagebuch – aktualisiert
Hintergrund: Die neuen „Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos bei Geschäften des Anlagebuchs“ (EBA/GL/2018/02) der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde bewirkten eine erneute Überarbeitung […]
18. Juni 2020
Geldwäscheprävention: Subnationale Risikoanalyse (SRA 2.0)
Hintergrund: Die nationalen und internationalen Anforderungen (FATF-Standards, IWF-Prüfung, Gemeinsame Leitlinien der ESAs) an die Prävention von Geldwäsche (GW) und Terrorismusfinanzierung (TF) sowie deren Aufsicht sind permanent […]