Hintergrund: Am 24. Mai 2018 hat die BaFin ihren neuen Leitfaden „Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte“ veröffentlicht. Er enthält Grundsätze, Prinzipien und Kriterien, […]
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Hintergrund: Das gemeinsame Rundschreiben der Banken‐ und Wertpapieraufsicht zu den „Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement“ vom 4. Mai 2018 (im Folgenden MaBeschwerde) intendiert, […]
Hintergrund: Am 12. Juni 2018 hat die BaFin ihr neues Rundschreiben 9/2018 (BA) veröffentlicht, das auf Grundlage des § 25a Abs. 2 KWG die Anforderungen an Kreditinstitute im Hinblick auf die Anwendung […]
Hintergrund: Nach der Deutschen Prüfstelle für Rechnungslegung (DPR) hat nun auch die BaFin gemeinsam mit der Deutschen Bundesbank ihre jährlichen Schwerpunkte aufsichtsrechtlicher Prüfungen festgelegt. […]
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Im Bereich der Finanzbranche stellt das MiFID-II-Paket (WpHG, europäische Verordnungen etc.) für Wertpapierdienstleistungsunternehmen zahlreiche Anforderungen auf […]
