Bankenrichtlinienumsetzungs- u...

Hintergrund: Das „altehrwürdige“ Depotgesetz (DepotG) wurde mit der Bekanntmachung über die Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von Wertpapierlieferungsverpflichtungen vom 21. Dezember 1998 letztmalig von der Aufsicht ausgelegt. Mit dem Entwurf des Rundschreibens […]

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Hintergrund: Am 24. Mai 2018 hat die BaFin ihren neuen Leitfaden „Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte“ veröffentlicht. Er enthält Grundsätze, Prinzipien und Kriterien, […]

Weiterlesen … from Neuer Leitfaden zur Risikotragfähigkeit: zwei Perspektiven ohne Fristen

Hintergrund: Das gemeinsame Rundschreiben der Banken‐ und Wertpapieraufsicht zu den „Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement“ vom 4. Mai 2018 (im Folgenden MaBeschwerde) intendiert, […]

Weiterlesen … from Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement für Banken und Wertpapierdienst­leistungsunternehmen

Hintergrund: Am 12. Juni 2018 hat die BaFin ihr neues Rundschreiben 9/2018 (BA) veröffentlicht, das auf Grundlage des § 25a Abs. 2 KWG die Anforderungen an Kreditinstitute im Hinblick auf die Anwendung […]

Weiterlesen … from Neuerung im Risikomanagement: Rundschreiben 9/2018 (BA) zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

Hintergrund: Nach der Deutschen Prüfstelle für Rechnungslegung (DPR) hat nun auch die BaFin gemeinsam mit der Deutschen Bundesbank ihre jährlichen Schwerpunkte aufsichtsrechtlicher Prüfungen festgelegt. […]

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