C5-Testat: Der neue Standard f...

Hintergrund: Die Europäische Kommission hat am 7. Mai 2020 ein Konzept vorgelegt, um den Kampf der EU gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung noch weiter auszubauen. Dazu hat sie […]

Weiterlesen … from Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – Aktionsplan der EU zur Bekämpfung

Hintergrund: Die BaFin hat am 29. April 2020 das Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (kurz „MaComp“) aktualisiert. […]

Weiterlesen … from MaComp: Module aktualisiert, erweitert und konsultiert

Hintergrund: Die neuen „Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos bei Geschäften des Anlagebuchs“ (EBA/GL/2018/02) der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde bewirkten eine erneute Überarbeitung […]

Weiterlesen … from FAQ zu Rundschreiben 06/2019 (BA) – ZÄR im Anlagebuch – aktualisiert

Hintergrund: Die nationalen und internationalen Anforderungen (FATF-Standards, IWF-Prüfung, Gemeinsame Leitlinien der ESAs) an die Prävention von Geldwäsche (GW) und Terrorismusfinanzierung (TF) sowie deren Aufsicht sind permanent […]

Weiterlesen … from Geldwäscheprävention: Subnationale Risikoanalyse (SRA 2.0)

Gegenstand: Das Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland e. V. (IDW) hat den Entwurf einer Neufassung des IDW Prüfungsstandards „Die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts nach § 89 WpHG (IDW EPS 521 n. F.)“ verabschiedet. […]

Weiterlesen … from Prüfung nach § 89 WpHG: Entwurf des Prüfungsstandards EPS 521 n. F. verabschiedet