Finanzdienstleistungsinstitute ohne Leasing- und Factoringgesellschaften bilden eine heterogene Gruppe regulierter Unternehmen, die keine Kreditinstitute oder Wertpapierinstitute sind, aber gewerbsmäßig Finanzdienstleistungen erbringen – und damit ebenfalls unter die Aufsicht der BaFin und das KWG fallen. Die CASIS Wirtschaftsprüfung betreut in diesem Bereich Mandanten mit sehr unterschiedlichen Geschäftsmodellen und Risikostrukturen.
Zu unseren Mandanten zählen unter anderem:
- Anlagevermittler und Anlageberater, die Investitionsentscheidungen für Kunden vorbereiten oder persönliche Empfehlungen abgeben,
- Abschlussvermittler, die Finanzinstrumente im fremden Namen für fremde Rechnung handeln,
- Anbieter der Finanzportfolioverwaltung mit eigenem Entscheidungsspielraum sowie
- Anbieter der Anlageverwaltung für Gemeinschaften von Anlegern außerhalb von Investmentvermögen.
Unsere Prüfungs- und Beratungsleistungen für diese Finanzdienstleistungsinstitute reichen von Jahresabschlussprüfungen über § 44 KWG-Sonderprüfungen bis hin zur Auslagerungsprüfung gemäß MaRisk und IDW PS 951. Wir begleiten unsere Mandanten außerdem bei der Weiterentwicklung von Compliance- und Risikomanagementsystemen sowie bei der Implementierung neuer regulatorischer Vorgaben.
Die Vielfalt der regulierten Tätigkeiten in diesem Sektor verlangt tiefes Fachwissen, strukturiertes Vorgehen und höchste Verlässlichkeit – Eigenschaften, für die CASIS seit vielen Jahren von Finanzdienstleistern in ganz Deutschland geschätzt wird.