Wertpapierinstitute unterliegen seit Inkrafttreten des Wertpapierinstitutsgesetzes (WpIG) einem eigenen regulatorischen Rahmen. Als spezialisierte Wirtschaftsprüfer unterstützen wir diese Institute dabei, ihre spezifischen Pflichten sicher und effizient zu erfüllen.
Zu unseren Mandanten zählen unter anderem:
- Anlagevermittler und Anlageberater, die Investitionsentscheidungen für Kunden vorbereiten oder persönliche Empfehlungen abgeben,
- Abschlussvermittler, die Finanzinstrumente im fremden Namen für fremde Rechnung handeln sowie
- Anbieter der Finanzportfolioverwaltung mit eigenem Entscheidungsspielraum.
Je nach Größenordnung werden diese auch als Finanzdienstleistungsinstitute eingestuft und durch das KWG reguliert.
Unsere Leistungen umfassen die Prüfung von Jahresabschlüssen nach KWG und WpIG, die Durchführung von Sonderprüfungen sowie die Beratung zur Einhaltung von Anforderungen nach MaRisk und MaComp. Wir kennen die besonderen Risiken und Herausforderungen, mit denen sich Wertpapierinstitute konfrontiert sehen – beispielsweise in Bezug auf Anlageberatung, Eigenmittelanforderungen und Geschäftsmodellanalyse.
Dank unserer Branchenerfahrung von Wertpapierinstituten begleiten wir unsere Mandanten nicht nur reaktiv im Rahmen gesetzlicher Vorgaben, sondern auch proaktiv bei strategischen Weichenstellungen und Optimierungen im Compliance- und Risikomanagement.